获悉 ，在创造了“交易所交易基金(ETF) ”一词近30年后 ，摩根士丹利(MS.US)终于将凭借自有产品进入规模达6.9万亿美元的ETF领域 。根据周二提交给美国监管机构的一份文件显示，这家由James Gorman领导的银行申请了4只具有社会意识的基金 ，追踪美国和国际股票 。据悉 ，曾在几个月前，摩根士丹利在一份内部备忘录中透露创建一个专有ETF平台的计划。
摩根士丹利计划推出的ETF是一系列投资巨头向ETF行业进军的最新一例 ，最近几个月 ，Capital Group和Neuberger Berman Group LLC等投资公司纷纷投身ETF行业 。据彭博行业研究称，鉴于摩根士丹利的资产管理部门管理着1.4万亿美元的资产 ，该公司的举动将引起轰动 。
彭博社ETF高级分析师Eric Balchunas表示：“实际上 ，每个月都会有一家新的发行人进行这个领域，但摩根士丹利是一家非常强大的公司。他们在这个领域里做的任何事情都将是有趣和引人注目的 。 ”
根据周二提交的文件显示，4只基金分别为Calvert国际责任指数ETF(Calvert International Responsible Index ETF)、Calvert美国大盘股核心责任指数ETF(Calvert US Large-Cap Core Responsible Index ETF) 、Calvert美国大盘股多样性 、股票和包容性指数ETF(Calvert US Large-Cap Diversity, Equity and Inclusion Index ETF)以及Calvert美国中盘股核心责任指数ETF(Calvert US Mid-Cap Core Responsible Index ETF) 。据了解 ，摩根士丹利在2020年收购了资产管理公司Eaton Vance Corp. ，Calvert品牌为后者的资产。
这些基金的代码和费用尚未公布 。摩根士丹利的一位发言人以监管规定为由拒绝对这些文件置评 。
虽然这些潜在基金将是摩根士丹利推出的首批现代ETF，但该公司在ETF行业有着悠久的历史。该公司是上世纪90年代世界上首批ETF的发源地 ，也是时任该银行副总裁的Bob Tull和一班律师提出“交易所交易基金”(ETF)一词的地方。
摩根士丹利对该行业的影响还不止于此 。1996年 ，摩根士丹利获得监管机构批准，推出了17只被称为世界股票基准(WEBS)的ETF ，由巴克莱银行(BCS.US)担任基金经理 。巴克莱后来收购了WEBS ，并将其更名为“iShares ”，该业务于2009年出售给贝莱德(BLK.US)。
主要得益于iShares ，贝莱德现已成为全球最大的ETF发行商 ，这突显了摩根士丹利面临的挑战 。目前，美国有近3000只基金 ，虽然推出的基金越来越多 ，但大多数资产都是5年以上的产品 。
除此之外，对于关注环境、社会和公司治理(ESG)的基金而言，摩根士丹利这些基金的申请也正处于该领域的困难时刻。据彭博社数据显示 ，截至目前 ，2022年ESG类别ETF获得的资金流入约为45亿美元，相比过去两年连续每年超过300亿美元的资金流入 ，这显然出现了大幅放缓 。
Strategas Securities ETF策略师Todd Sohn表示：“我很惊讶他们选择了ESG路线 ，因为投资界似乎对ESG前景降温 。毫无疑问，这个团队很有天赋 ，所以我很好奇这些基金在头几个月能带来多少资产管理规模。 ”
